中国经济网北京11月12日讯 证监会网站8日公布了宁夏证监局对于对刘乇继承出具警示函措施的决定。经查，刘乇在南京证券股份有限公司银川燕鸽湖证券交易部从业时辰真实赌钱app，存在向未坚硬证券投资照看人条约的客户发送个股展望或建议信息，且未向客户提醒潜在风险的行为，违抗了《证券投资照看人业务暂行步履》(证监会公告〔2020〕66号)第十四条第一款、第十九条的联系步履。

依据《证券投资照看人业务暂行步履》第三十二条的步履，宁夏证监局决定对刘乇继承出具警示函的行政监管措施，并记入证券期货市集诚信档案。

联系步履：

《证券投资照看人业务暂行步履》第十四条：证券公司、证券投资接头机构提供证券投资照看人工作，应当与客户坚硬证券投资照看人工作条约，并对条约实行编号握住。条约应当包括下列本色：

（一）当事东说念主的权力义务；

（二）证券投资照看人工作的本色和形状；

（三）证券投资照看人的职责和辞谢行为；

（四）收费尺度和支付形状；

（五）争议好像纠纷科罚形状；

（六）圮绝好像根除条约的条目和形状。

证券投资照看人工作条约应当商定，自坚硬条约之日起5个职责日内，客户不错书面示知形状提倡根除条约。证券公司、证券投资接头机构收到客户根除条约书面示知时，证券投资照看人工作条约根除。

《证券投资照看人业务暂行步履》第十九条： 证券投资照看人向客户提供投资建议，应当提醒潜在的投资风险，辞谢以任何形状向客户应许好像保证投资收益。

荧惑证券投资照看人向客户诠释与其投资建议不一致的不雅点，四肢援手客户评估投资风险的参考。

《证券投资照看人业务暂行步履》第三十二条：证券投资照看人不得通过播送、电视、网罗、报刊等公众媒体，作出买入、卖出好像捏有具体证券的投资建议。

以下为原文：

宁夏证监局对于对刘乇继承出具警示函措施的决定

刘乇:

经查，你在南京证券股份有限公司银川燕鸽湖证券交易部从业时辰，存在向未坚硬证券投资照看人条约的客户发送个股展望或建议信息，且未向客户提醒潜在风险的行为，违抗了《证券投资照看人业务暂行步履》(证监会公告〔2020〕66号)第十四条第一款、第十九条的联系步履。

依据《证券投资照看人业务暂行步履》第三十二条的步履，我局决定对你继承出具警示函的行政监管措施，并记入证券期货市集诚信档案。

淌若对本监督握住措施抵御，不错在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督握住委员会提倡行政复议苦求，也不错在收到本决定书之日起6个月内向有统率权的东说念主民法院拿告状讼。复议和诉讼时辰，上述监督握住措施不住手实施。

宁夏证监局

2024年11月8日

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